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7月31日下午，最高人民法院召開新聞發(fā)布會，發(fā)布《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。最高人民法院審判委員會副部級專職委員劉貴祥，中國證監(jiān)會首席律師焦津洪，最高人民法院民二庭庭長林文學(xué)出席發(fā)布會并介紹有關(guān)情況。最高人民法院新聞發(fā)言人李廣宇主持發(fā)布會。
劉貴祥表示，當前，對資本市場違法犯罪活動“零容忍”已經(jīng)成為各界的共識。強化民事賠償，建立完善證券集體訴訟制度是其中重要措施之一。集體訴訟制度為權(quán)利受損的中小投資者提供了便利、低成本的維權(quán)渠道，其“聚沙成塔、集腋成裘”的賠償效應(yīng)能夠?qū)ψC券違法犯罪行為形成強大的威懾力和高壓態(tài)勢?！兑?guī)定》的出臺，將有力強化實體法的實施，降低投資者的維權(quán)成本，有效懲治資本市場違法違規(guī)行為。
《規(guī)定》遵循依法合規(guī)與機制創(chuàng)新相協(xié)調(diào)、訴訟效率與權(quán)利保障相平衡、實體審查與正當程序相結(jié)合的原則，全文共計42條，分四個部分重點規(guī)范了普通代表人訴訟和特別代表人訴訟程序，細化了兩類代表人訴訟的程序規(guī)定，準確回應(yīng)了代表人訴訟中的實踐難題，充分發(fā)揮投資者保護機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能作用。
《規(guī)定》提出要降低維權(quán)成本，便利投資者提起和加入訴訟。明確了代表人請求敗訴的被告賠償合理的公告費、通知費、律師費等費用的，人民法院應(yīng)當予以支持；特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者即視為同意參加訴訟；特別代表人訴訟案件不預(yù)交案件受理費；投資者保護機構(gòu)作為代表人在訴訟中申請財產(chǎn)保全的，人民法院可以不要求提供擔保等。
《規(guī)定》明確提出普通代表人訴訟和特別代表人訴訟均采用特別授權(quán)的模式，代表人可以代表原告變更、放棄訴訟請求或者承認對方當事人的訴訟請求，與被告達成調(diào)解協(xié)議，提起或放棄上訴等。代表人的推選采取訴前確定與訴后推選相結(jié)合的方式，既方便雙方當事人又利于程序的高效開展。依托信息化技術(shù)手段開展立案登記、訴訟文書送達、公告和通知、權(quán)利登記、執(zhí)行款項發(fā)放等工作，便利當事人行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù)。注重代表人訴訟與非代表人訴訟機制的銜接，引導(dǎo)和鼓勵當事人選擇非訴訟方式解決證券糾紛。進一步提升了訴訟效率，促進證券群體糾紛多元化解。
《規(guī)定》在提高代表人訴訟效率的同時，還注重妥善保護投資者的訴訟權(quán)利和程序利益，包括表決權(quán)、知情權(quán)、異議權(quán)、復(fù)議權(quán)、退出權(quán)和上訴權(quán)等。代表人的推選實行一人一票，充分保護弱勢群體的利益。投資者認為代表人不適格的，可以向人民法院申請撤銷代表人資格，普通代表人訴訟中，投資者對推選出的代表人不滿意的有權(quán)撤回權(quán)利登記并另行起訴；特別代表人訴訟中，符合權(quán)利人范圍的投資者可以在公告期間屆滿后十五日內(nèi)向人民法院聲明退出。代表人放棄上訴的，不影響個別投資者提起上訴的權(quán)利；代表人決定上訴的，不影響個別投資者放棄上訴的權(quán)利。
《規(guī)定》進一步明確了司法權(quán)對訴訟活動的監(jiān)督管理職能，緩解代表人特別授權(quán)與投資者訴訟權(quán)利之間的張力和沖突。提出權(quán)利范圍的先行審查，并對代表人選任的監(jiān)督、調(diào)解協(xié)議的審查、重要訴訟事項的審查等方面進行了詳細規(guī)定。
劉貴祥表示，隨著集體訴訟制度的建立完善，對于推進切實保護投資者的合法權(quán)益，降低投資者維權(quán)成本，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，提升上市公司質(zhì)量，維護資本市場的健康穩(wěn)定和良好生態(tài)，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的證券市場將發(fā)揮重大作用。
