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4月27日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，根據(jù)監(jiān)管部門移送的案件線索，近期，中證協(xié)發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券分析師撰寫的證券研究報(bào)告存在用語(yǔ)不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，中證協(xié)依法依規(guī)對(duì)6名從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，并將相關(guān)情況記入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。同時(shí)，中證協(xié)還對(duì)3家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對(duì)2家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報(bào)了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。
中證協(xié)指出，2015年10月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織有關(guān)地方證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)全部7家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展了年度現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)分別在盡職調(diào)查、評(píng)審及復(fù)評(píng)流程、跟蹤評(píng)級(jí)、評(píng)級(jí)方法、業(yè)務(wù)檔案管理、終止評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)、利益沖突管理、評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)布及告知、內(nèi)部制度建設(shè)等方面存在程度不同的問題。
此外，證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)普遍存在評(píng)級(jí)方法披露不充分、利益沖突審查執(zhí)行不到位、檔案材料管理不規(guī)范等問題。
因此，檢查結(jié)束后，中證協(xié)依法依規(guī)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題予以立案處理。近日，相關(guān)自律懲戒案件已按程序辦結(jié)，中證協(xié)視違規(guī)情節(jié)輕重，對(duì)3家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對(duì)2家證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報(bào)了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。
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